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據上期所4月10日消息，為切實強化風險防范，加強一線監管，規范期貨交易行為，保障期貨市場參與者的合法權益，上期所持續對違法違規行為進行查處，3月違規行為情況如下：

1、3月份處理異常交易行為24起，其中自成交超限19起，大額報撤單超限5起，通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示26次，將2個客戶和1個實際控制關系賬戶組列入重點關注名單，在會員服務系統通報3次。

2、對169組378個客戶進行實際控制關系認定，對23組57個客戶進行實際控制關系協查。

3、處理涉嫌違規交易線索10起。

4、其中，涉嫌相互交易轉移資金5起，違反交易所持倉管理規定3起，客戶端市價指令報單導致價格異常波動1起，錯單交易1起，均已通過會員單位對相關客戶進行合規警示教育并采取相應監管措施。3月，上期所對前期發現1起違規交易進行立案調查。

上期能源同日發布的公告顯示，3月份處理異常交易行為3起，均系自成交超限，通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示3次，將1個客戶列入重點關注名單，在會員服務系統通報1次。

上期所提醒市場參與者在日常交易中注意合規風險并做好實際控制關系賬戶的報備。