繼盛新鋰能控股股東后，又一家上市公司大股東因增持承諾“爽約”遭到監(jiān)管。11月22日晚間，包鋼股份公告，因未完成20億元增持計(jì)劃，公司控股股東包鋼集團(tuán)被上交所通報(bào)批評(píng)。

經(jīng)查明，2020年5月7日，包鋼股份披露控股股東包鋼集團(tuán)增持公司股份計(jì)劃公告，增持金額不低于20億元、不高于40億元。然而，在上述期限內(nèi)，包鋼集團(tuán)實(shí)際增持2.5億元，僅完成增持計(jì)劃下限的12.5%。同時(shí)表示，由于未能按計(jì)劃籌措到資金，決定終止此次增持計(jì)劃。二級(jí)市場(chǎng)上，在包鋼集團(tuán)披露增持計(jì)劃前后(2020年3月9日-2020年7月7日)，包鋼股份收盤(pán)價(jià)格持續(xù)低于1.2元/股，最低曾跌至1.05元/股。

上交所認(rèn)為包鋼股份控股股東未完成增持計(jì)劃，影響了投資者的合理預(yù)期，違反了有關(guān)規(guī)定，并指出：“公司控股股東面向全市場(chǎng)披露增持股份計(jì)劃，是其向市場(chǎng)作出的公開(kāi)承諾，是市場(chǎng)高度關(guān)注的重大事項(xiàng)。公司控股股東理應(yīng)根據(jù)自身資金狀況與履行能力等因素，合理確定增持方案;一旦披露增持計(jì)劃公告后，應(yīng)妥善落實(shí)資金安排，按照對(duì)外披露的增持計(jì)劃實(shí)施增持。”

今年以來(lái)，A股市場(chǎng)上已有不少上市公司大股東未完成增持承諾，與以往不同的是，近年來(lái)增持承諾不兌現(xiàn)的行為往往會(huì)受到監(jiān)管。僅在11月就已有兩家公司大股東遭到監(jiān)管。除了包鋼股份控股股東外，11月22日，盛新鋰能控股股東收到了深交所的監(jiān)管函，深交所指出，公司控股股東及其一致行動(dòng)人累計(jì)增持盛新鋰能公司股票1.62億元，完成比例為54.08%，未完成增持計(jì)劃。

值得關(guān)注的是，隨著新《證券法》2020年3月1日正式實(shí)施，增持承諾“爽約”的大股東或面臨賠償責(zé)任。

上海明倫律師事務(wù)所律師王智斌在接受《大眾證券報(bào)》采訪時(shí)表示：“根據(jù)《證券法》第84條，控股股東、實(shí)際控制人等主體不履行承諾并給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。因此，投資者起訴包鋼股份控股股東等主體，有充分的法律依據(jù)。不過(guò)，在實(shí)踐層面上，投資者如何證明自身?yè)p失與前述主體違背承諾有關(guān)，存在一定的難度。”

“新《證券法》實(shí)施后，增持承諾不再是一紙空文，增持承諾失信面臨監(jiān)管，甚至可能為此要依法承擔(dān)賠償責(zé)任。如今多家公司控股股東因增持計(jì)劃未完成遭到監(jiān)管，意味著新《證券法》對(duì)證券市場(chǎng)的承諾監(jiān)管到了一個(gè)新的階段。”著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家宋清輝表示。(何玉曉)