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*ST德威涉嫌信息披露違法違規(guī) 累計(jì)擬被處罰680萬(wàn)元

2021-09-17 10:01:44來(lái)源:大眾證券報(bào)  

*ST德威(300325)近日發(fā)布公告稱,公司于9月12日收到了證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》。在被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查14個(gè)月后,公司涉嫌信披違法違規(guī)一案基本厘清。除累計(jì)擬被處罰680萬(wàn)元外,公司后期還要面對(duì)大批受損投資者提起的索賠案件。

*ST德威因涉嫌信息披露違法違規(guī),于2020年7月8日收到證監(jiān)會(huì)的《調(diào)查通知書》。經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明,*ST德威未按規(guī)定披露對(duì)外擔(dān)保、重大訴訟信息,《2018年年度報(bào)告》《2019年年度報(bào)告》《2020年半年度報(bào)告》存在虛假記載、重大遺漏。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查結(jié)果,上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師認(rèn)為,凡是在2019年4月27日至2020年7月8日期間買入德威新材股票,且截至2020年7月8日仍持股的受損投資者,可通過(guò)微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”(特征碼:16016)報(bào)名,參與索賠。早在公司被立案調(diào)查時(shí),就有上百位投資者報(bào)名加入向德威新材的索賠隊(duì)伍。

具體來(lái)說(shuō),*ST德威涉嫌四大信披違法違規(guī)行為。如為掩蓋關(guān)聯(lián)方資金占用,*ST德威2018年報(bào)虛增6.52億元銀行承兌匯票,未如實(shí)披露3.92億元銀行存款受限情況;2019年報(bào)虛增11.04億元商業(yè)承兌匯票;2020年半年報(bào)虛增11.04億元應(yīng)收票據(jù)。上述金額分別占當(dāng)期總資產(chǎn)的15.33%、9.22%、33.10%、33.37%。

此外,*ST德威2018年報(bào)未披露其與供應(yīng)商菲爾普斯的關(guān)聯(lián)采購(gòu)事項(xiàng),未披露關(guān)聯(lián)交易金額2.38億元,占當(dāng)期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的14.42%。2018年12月末、2019年12月末及2020年7月8日(調(diào)查日),關(guān)聯(lián)方菲爾普斯對(duì)上市公司的資金占用余額分別為7.95億元、9.69億元、9.78億元,*ST德威2018年報(bào)、2019年報(bào)、2020年半年報(bào)中未披露該事項(xiàng)。

2017年11月-12月,*ST德威向南京銀行為關(guān)聯(lián)人蘇州乾威、德威投資、德超制冷、伊泰諾合計(jì)2.83億元貸款提供擔(dān)保,該金額分別占2017年-2019年經(jīng)審計(jì)歸屬上市公司股東凈資產(chǎn)的16.22%、17.12%、27.30%。該事項(xiàng)未在2018年報(bào)、2019年報(bào)、2020年半年報(bào)中披露。

2019年11月-2020年11月間,*ST德威與蘇州資管間擔(dān)保責(zé)任訴訟經(jīng)調(diào)解確定公司需承擔(dān)連帶清償責(zé)任額3.43億元,*ST德威與太倉(cāng)農(nóng)商行的相關(guān)擔(dān)保責(zé)任訴訟涉案本金6177.68萬(wàn)元,兩起涉訟金額分別占公司2019年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的33.11%、5.96%;*ST德威與自然人龔銘的訴訟糾紛涉案本金1250萬(wàn)元。*ST德威未按規(guī)定及時(shí)披露也未在2020年半年報(bào)中披露上述訴訟。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,證監(jiān)會(huì)擬決定,對(duì)*ST德威責(zé)令改正,給予警告,并處以200萬(wàn)元罰款;對(duì)周建明給予警告,并處以450萬(wàn)元罰款;對(duì)時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)陸仁芳給予警告,并處以30萬(wàn)元罰款。

同時(shí),證監(jiān)會(huì)認(rèn)為,周建明作為*ST德威實(shí)際控制人,組織、指使從事前述信息披露違法行為,涉案時(shí)間長(zhǎng)、涉及金額大,情節(jié)嚴(yán)重,依據(jù)相關(guān)規(guī)定,擬決定對(duì)周建明采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。(許立婷)

責(zé)任編輯:hnmd003

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